투자자문업 및 투자일임업 등록
공공데이터 조회일 2026-09-27 · 행정안전부
| 이름 | 투자자문업 및 투자일임업 등록 |
|---|---|
| 신청유형 | 등록 |
자주 묻는 질문
투자자문업 및 투자일임업 등록은 어떤 민원인가요?
투자자문업 및 투자일임업 등록은 금융위원회 자산운용과에서 맡는 등록 민원입니다. 투자자문업을 하고자 하는 자 및 투자일임업을 하고자 하는 자가 금융위원회에 이를 등록하는 민원사무 입니다.
투자자문업 및 투자일임업 등록 수수료는 얼마인가요?
투자자문업 및 투자일임업 등록은 수수료가 없습니다.
투자자문업 및 투자일임업 등록은 어떻게 신청하나요?
투자자문업 및 투자일임업 등록은 방문으로 신청할 수 있습니다.
투자자문업 및 투자일임업 등록은 어디에 신청하나요?
투자자문업 및 투자일임업 등록의 접수 기관은 금융위원회로 등록되어 있습니다.
투자자문업 및 투자일임업 등록은 누가 신청할 수 있나요?
투자자문업 및 투자일임업 등록은 본인 또는 대리인이 신청할 수 있습니다.
투자자문업 및 투자일임업 등록에 필요한 서류는 무엇인가요?
투자자문업 및 투자일임업 등록에 필요한 서류는 다음과 같습니다. 1. 기본서류 [제출 서류] (1) 정관(이에 준하는 것을 포함한다) 1부 (2) 발기인총회, 창립주주총회 또는 이사회의 의사록 등 설립 또는 등록신청의 의사결정을 증명하는 서류 1부 (3) 대표자 및 임원의 이력서 및 경력증명서(신원조회 관련서류 포함) 각 1부 (4) 임원자격에 적합함에 관한 확인서 및 증빙서류 각 1부 (5) 등록업무 단위의 종류와 업무영위방법을 기재한 서류 각 1부(법 제21조에 따른 변경등록의 경우, 종전에 영위하던 등록업무 단위와 추가하는 등록업무를 구별하여 각각 기재한다.) (6) 법 제21조에 따른 변경등록의 경우, 종전 등록업무에 관한 등록확인서 1부 (7) 투자자문 · 일임계약 권유문서, 투자자문 · 일임계약서, 투자일임보고서 양식 각 1부 (8) 최근 3개 사업연도 재무제표와 그 부속명세서(설립 중인 법인은 제외, 최근 3개 사업연도의 재무제표가 없을 경우 설립일로부터 최근 사업연도까지의 재무제표 및 그 부속명세서) 1부 (9) 전문인력의 경력증명서(상근임을 확인할 수 있는 서류 포함) 및 자격확인서류 각 1부 (10) 등록신청일(등록업무 단위를 추가하기 위한 등록신청이나 겸영금융투자업자의 등록신청인 경우에는 최근 사업연도말) 현재 대주주의 성명이나 명칭과 그 소유주식수 및 비율을 기재한 서류 1부 (11) 대주주나 외국 투자자문업자 또는 외국 투자일임업자가 법 제18조 제2항 제5호 각 목의 요건…
투자자문업 및 투자일임업 등록 신청서는 어떤 서식인가요?
투자자문업 및 투자일임업 등록의 신청서는 투자자문업 투자일임업 등록(변경등록)신청서 금융투자업규정 : 별지서식 3호입니다.
투자자문업 및 투자일임업 등록은 어떤 법령에 근거하나요?
투자자문업 및 투자일임업 등록의 근거 법령은 자본시장과 금융투자업에 관한 법률(제18조, 제19조), 자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령(제20조, 제21조, 제22조, 제23조), 금융투자업규정(제2-2조)입니다.
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